编者按：2013，证券市场可谓是监管“严年”。这一年，有太多上市公司的掌门人不是因为涉嫌腐败被调查，就是上市造假被刑拘；不是罔顾投资者利益搞内幕交易被罚，就是因为内部斗争而被迫出局。针对证券市场的顽疾，股市“国九条”出台，多项创新举措保护中小投资者。
光大证券(行情,问诊)造就乌龙指 徐浩明终身禁入并辞职
主角：光大证券掌舵人徐浩明
结局：对于掌舵光大证券已有8年的徐浩明来说，2013年可谓是转折之年。除了终身禁入证券市场外，徐浩明还是A股历史上首位因乌龙交易而引咎辞职的券商高管。
人物小记：2013年8月16日11：02分，沪指突然大幅飙升，2分钟内指数从2074点涨到2198点，涨幅超过5%。四大行及两桶油在一分钟内触及涨停；与此同时，股指期货也在2分钟内上涨70点。市场猜测很快便较为集中地将此次异常的罪魁指向光大证券。“乌龙指”之说亦在此事确立。有股民称这是中国股市的“历史性时刻”。
8月18日下午18时，静安国际广场405会议室，光大证券召开新闻发布会。光大证券总裁徐浩明做了开场发言。他表示，事情出来后，大家心情都很沉重，真诚向投资者抱歉，将配合监管部门尽快查明原因，并采取一系列措施强化公司的内控，妥善处理好现货和期货空头合约。投资者赔偿方面，目前立案调查中，光大会依法履行义务。
根据证监会的调查，“8·16乌龙指事件”确因光大证券自营的策略交易系统出错，其内控管理存在缺陷。虽免受之前舆论审判的“操纵市场”的罪名，但光大证券当天下午在未公开披露错单前，违规对冲避险，最终难脱“内幕交易”的定性。2013年11月14日，证监会为其开出了“5.23亿罚款、创新业务暂停、4名高管终身禁入证券市场”的“顶格”罚单。
其实，光大证券乌龙指撕开了中国金融企业内控机制方面的一个缺口，透过这个缺口，人们看到了上市证券公司内控机制的残缺，感受了上市证券公司信息披露规范意识的不足。但愿，这个缺口能够最终促进整个资本市场及其参与主体内控机制的健全。
